一般問題

Q1. 如何可以開通美股交易，是否需要填寫額外的開戶表格嗎?
A1.如客戶（非美國公民）於第一上海並未持有任何證券帳戶，則必須申請開立證券帳戶，簽署開戶檔及
W-8BEN表格，審批後即可開通環球證券交易服務。
而現有證券帳戶持有人，只需填寫及簽署W-8BEN表格，即可開通美股交易服務。W-8BEN表格是為豁免美國境內資本增值稅申報之用。

Q2. 是否可以通過一個平台，進行港股及美股交易?
A2.客戶可以透過「全股通」網上交易系統、「全股通」專業專業版交易系統、第一上海「環球快車」專業版交易系統、第一上海「交易寶」手機平台，買賣港股及美股。

Q3. 是否可以使用融資買入美股？
A3.可以，本公司有提供美股融資服務。

保證金帳戶客戶需先存放一筆按金在保證金帳戶內，然後便可根據本公司對保證金客戶的評估及其持有股票的可融資比率，買賣多於按金價值的證券，而有關證券須存放於本公司作抵押。由於證券市值可升可跌，當保證金帳戶的存款已經低逾按金水平，本公司保留向客戶追收按金或抵押品的權利。 

融資比率請按此。

Q4. 是否可以把存放於其他證券行的美股轉到第一上海?
A4.可以，如需將其它證券行之美股轉至第一上海，請聯絡閣下之客戶經理或致電本行之客服熱線協助閣下辦理。

Q5. 可以透過那種渠道進行美股交易?
A5.網路下單：客戶可以透過「全股通」網上交易系統、「全股通」專業下載版、環球快車閃電版交易系統、第一上海「交易寶」手機平台，買賣港股及美股。

電話下單：撥打(852) 2532 1988

Q8. 交易及下單時間

A8.
i. 正常交易時段
NYSE、NASDAQ及AMEX的交易期間不設中午休市，分為夏令及冬令交易時間：
夏令：香港時間 9：30pm 至 4：00am (4月至10月)
冬令：香港時間10：30pm 至 5：00am (11月至3月)

ii. 正常交易時段下單時間

夏令：香港時間8：05am 至 4：00am (4月至10月)
冬令：香港時間8：05am 至 5：00am (11月至3月)

iii. 包括盤前盤後交易下單及時間

Q9. 美股的交收日期?
A9.美股交收日期為交易日後一個工作天T+1（美國交易日）

Q11. 買入美股後應怎樣準備資金作交收?
A11.客戶可把美元存入我們公司的美元銀行帳戶以作交收之用。(若客戶於買入美股後，在結算當日沒有足夠之結算貨幣於證券帳戶內進行結算，我司將會根據客戶帳戶協議替客戶以其他貨幣之結餘自動兌換成該美元進行結算。)

Q12. 如何獲取美股價格及市場資訊?
A12.客戶可以申請付費報價服務查看即時價格及圖表分析，詳情請參看本公司網站 www.mystockhk.com
客戶亦可透過以下金融網站查看免費即時報價及市場資訊：
即時報價：http://finance.yahoo.com http://finance.sina.com.cn/stock/usstock/index.shtml
市場資訊：http://www.marketwatch.com/ http://www.reuters.com/

美股盤前/盤後交易

Q1. 什麼是美股盤前交易?

A1. 美股盤前交易，指在常規交易開市時間(一般是指美東時間9:30)前的交易:

Q2. 什麼是美股盤後交易?

A2. 美股盤後交易，指在常規交易開市時間(一般是指美東時間16:00)後的交易:

Q3. 盤前/盤後美股交易有什麼好處?

A3. 在常規交易時段以外的時間就最新市場資訊(如公司公佈財報或遇上突發消息)作出反應, 搶佔市場先機,或/及 把握市場潛在機會.

Q4. 美股盤前/盤後交易有什麼風險?

A4. 除了一般常規交易時段交易的風險外, 在進行盤前/盤後交易時，亦需特別留意以下風險:

1. 市場流動性風險

市場流動性指資產在無太大損失下能夠以一個較為合理的價格順利變現的能力。如果市場流動性足夠大，則會有更多訂單被成交，投資者更可能在較理想價格買入或賣出股票。盤前/盤後交易時段市場流動性會比常規交易時段低，在盤前/盤後時段的掛單可能因市場流動性風險而只有部分成交或無法成交。

2. 波動性風險

波動性是指股票在交易時段的價格變化。在一般情況下，股票的波動性越高，其價格波動更大。盤前/盤後交易時段的波動性一般會比常規交易時段高。因此，在盤前/盤後時段的掛單可能因波動性風險而只有部分成交或無法成交。成交價格也會不如盤中成交價理想。

3. 價格變動風險

股票在盤前/盤後時段的交易價格可能無法準確反映常規交易時段開市或第二天早上的開市價格。因此，在盤前/盤後時段的成交價格有可能不如常規交易時段理想。

4. 重大消息公告風險

一般情況下，發行人會在常規交易時段以外公布可能會影響其股票的重大消息。同樣地，重要的財務信息公布通常會在常規交易時段以外公布。重大消息可能會在盤前或盤後時段時公布，加上比較低的流動性和比較高的波動性，可能會導致股票在短時間內達到一個不可持續的誇張價格。

5. 價差擴大風險

價差是指股票買賣價格的差異。盤前/盤後時段存在的較低流動性和較高波動性可能會導致股票價格差異比正常擴大。

Q5. 是否所有美股都能做盤前/盤後交易?

A5. 不是所有美股都能做盤前/盤後交易:
   a)美股盤前/盤後交易僅支援於美國交易所上市的股票。
   b)一般情況下, 本行不提供場外交易(OTC)美股的盤前/盤後交易服務;
   c) 如某隻股當天有公司行動(包括但不限於股份拆細或合股等), 由於要待美  
      股供應商需要作出更新，因此該美股盤前的沽出功能有可能會延誤或暫停。

Q6. 美股盤前/盤後交易時段可以下單的訂單種類?

A6. 美股盤前/盤後交易只能選用限價盤(PL)

Q7. 有關美股盤前/盤後交易指令的有效期項?

A7. 本行的美股盤前/盤後交易指令預設為「盤前+當日+盤後」 有效。即是指您的交易指令於開市前時段、正常交易時段及收市後時段內有效。

Q8. 有關美股盤前/盤後交易收費, 有附加費嗎?

A8. 本行的美股盤前/盤後交易並沒有任何附加費用。

Q9.參與盤前/盤後美股交易需要額外申請嗎?

A9. 有美股交易功能的現金/保證金戶口皆可參與，無需額外申請。

Q10. 盤前/盤後交易的交收時間跟在常規交易時間交易的交收時間有分別嗎?

A10. 盤前/盤後交易跟常規交易時間交易的交收日同樣是T+1。

Q11. 可以透過那種渠道進行美股盤前/盤後交易?
A11. 美股盤前/盤後交易渠道跟常規時段一樣, 客戶可透過以下方式下單:

網路下單：

透過「全股通」網上交易系統、「全股通」專業下載版、環球快車閃電版交易系統、第一上海「交易寶」手機平台，買賣港股及美股(美股盤前盤後下單教學，請按此)。

電話下單：

撥打下單熱線(852) 2532 1988

Q12.盤前/盤後交易時段買入的股票可否即時沽出?

A12. 可以

第一上海美股交易暫不支援的部份細價股名單:

此股票名單可不時變動，以本行最新名單為準，僅供參考。

大型交易者(Large Traders)

Q1. 什麼是大型交易者(Large Traders)?

A1. 大型交易者是指在美國的全國市場系統（National Market System , NMS）證券中的交易額在單日或單月內，交易股票股數或交易金額達到特定門檻（如單日超過200萬股或超過2000萬美元，或單月超過2000萬股或2億美元）的個人或實體，須向SEC申報並登記。

有關更多資訊，可參考以下網站：

- SEC: http://www.sec.gov/divisions/marketreg/large-trader-faqs.htm

- FINRA: https://www.finra.org/filing-reporting/electronic-blue-sheets-ebs/faq

Q2. 如何申報成為大型交易者？

A2. 符合條件者需自行提交SEC規定的13H表格，取得大型交易者識別號碼（Large Trader Identification Number, LTID），並告知經紀商配對相關賬戶。未按要求申報可能導致法律責任和行政處罰，影響交易帳戶正常使用。